為助力集(jí)團公司“十四五”規劃,加快實(shí)現“業務規模快速發展、治理體係科學完善、運營管理精準(zhǔn)高效、風(fēng)險防控機製健全”目(mù)標,2022年8月,集團(tuán)公司正式啟動建設“以風險為導向,以合規為(wéi)底線,以內控(kòng)為核心(xīn)”的風險內控體(tǐ)係,為(wéi)全市首(shǒu)家市(shì)屬國企(qǐ),目(mù)前,項目緊張有序、有條不紊進行。
集團(tuán)公司高度重視風險內控體係建設,項目正式啟動以來,專門成立風險內控體係建設項目領導小組(zǔ),集團公司黨委書記、董事長張良富親自擔任項目領導小組組長,黨委(wěi)委員、副總經(jīng)理張英任副組長兼項目領導小組辦公室主任,其(qí)他領導班子成員任副組長,為項目高質量建設奠定組織基礎,保障各(gè)項工作高效有序實施。
各部室、權屬公司(sī)配合(hé)第三方機構,各負其責、密切協同,收集(jí)資(zī)料、訪談了解、梳(shū)理歸納、擬訂成果、反(fǎn)饋互通、共同確認,切實推進(jìn)項目建設。風控管理部牽頭組織項目實施,認真落實各項要求,積極統籌協調調度,考慮集團公司實際需求及內控要求(qiú),保障項目落地。各部室按照職能分工負責各自領域內體係建設工作,根據統一進度配合協作,積極獻言獻策。項目建設過程中遇到的問題,風控(kòng)管理部及時與與相關各方(fāng)反饋協商並研究對策、製定方案,確保(bǎo)項目各項工作順利進行。
風險內控體(tǐ)係由風險管理體係、內控管理體係、製(zhì)度流程體係、內控評價體(tǐ)係等多個子體係組成,包含多個成(chéng)果性文件,其中:風險(xiǎn)體係包含風險地圖、風險清(qīng)單(dān)、風險評估標準、重大風險應(yīng)對;內控體係包(bāo)含流程框架、流程(chéng)圖、權限指(zhǐ)引清單、內控矩陣;製度(dù)體係包括製度框(kuàng)架、製度匯編、配套表單、業務流(liú)程;內控評價體係包含內控評價手冊等。
目前,完成內部控製和風險管理現狀係統梳(shū)理與診斷工作,梳理(lǐ)問題5大類(lèi)、30餘項、90餘個;完成集團公司(sī)本部流程框架製定工作,梳理(lǐ)流程一級23個、二級93個、三級283個、控(kòng)製點482個;集團公司本部90餘個製度已製訂完畢,與各部室溝通反饋中;表單、流程圖、內控矩陣同步推進製訂。風控管理(lǐ)部將全力克服疫情影響,靈活(huó)運用線上視頻會議等(děng)多種方式,暢(chàng)通溝通交流機製,全力(lì)保障項目年底前完成。
通過建設風險內控體係,優化業務流(liú)程(chéng)、理清權責邊界、識別關鍵風險(xiǎn),實現管理製度(dù)化、製度流程化、流程表單化、表單信息化,促進合規經營,強化內部控(kòng)製,防(fáng)控重大(dà)風險,賦能集團公司高(gāo)質量發展,助力(lì)打造(zào)千億級大型產業投融資平台。